Capital Markets AuthorityのRegulatory Sandboxにご関心をお寄せいただきありがとうございます。規制サンドボックスは、ケニアの資本市場を深化または拡大させる可能性のある革新的な製品、ソリューション、サービスのテストを可能にすることを目的としています。
適格企業は、本政策ガイダンスノートに記載された基準を満たしていれば、規制サンドボックスに参加することができます。
この申請書は、当局が貴社の革新的な製品、ソリューション、サービスを理解し、貴社が規制サンドボックスへの参加資格を有するかどうかを判断するのに役立つことを目的としています。
記入された申請書は、すべての必要な補足書類と共に、国際労働機関に提出される必要があります。当局が質問や追加情報を必要とする場合、当局は14営業日以内にあなたに連絡します。
1. 一般情報
会社名
すべての所有者/設立者および主要な経営陣の氏名
勤務先住所
電話番号
WebサイトのURL(使用可能な場合;パスワードで保護されている場合は、関連するアクセスの詳細を入力してください。)
連絡先:
名称
タイトル
電話番号
メールアドレス
貴社の事業または関連事業(またはその所有者/設立者/従業員)は、現在資本市場監督当局に登録、認可または監督されていますか。ある場合は、詳細を入力してください。
貴社の事業、関連事業(またはその所有者/設立者/従業員)は現在、資本市場監督当局の権限の範囲内で活発な紛争または執行行為に関与しているか。ある場合は、詳細を入力してください。
貴社または関連会社(またはその所有者/設立者/従業員)は、ケニアまたはその他の管轄地域において、他の金融サービス機関によって登録、ライセンス、または監督されていますか。ある場合は、詳細を入力してください。
貴社の事業または関連事業(またはその所有者/設立者/従業員)は、現在ケニア当局またはその他の当局またはその他の法域で認可された規制免除の下で操業していますか?ある場合は、詳細を入力してください。ケニアでの現在の活動の性質と規模を教えてください。
2. サンドボックス提案の詳細
補足資料として追加情報を提供することができます。
革新的な製品、ソリューション、サービスについて説明します。ビジネスモデルまたはプロジェクトの概要を添付します。
製品、ソリューション、サービスを提供するために使用されるテクノロジーや方法論を説明します。
製品、サービス、ソリューションがケニアの資本市場の発展をどのように促進または加速するかを説明します。
Regulatory Sandboxテストの対象となる顧客や投資家のタイプを特定します。
どのようにして顧客を獲得し、関与させるつもりですか。
規制サンドボックスへの参加が選択されている場合は、協力している、または協力する予定の他のビジネス、パートナー、または機関を特定します。
Regulatory Sandboxの販売終了後、ケニア市場全体に製品、ソリューション、サービスを導入するためのビジネス戦略または計画を説明してください。
Regulatory Sandboxへの参加がお客様の製品、ソリューション、サービスにメリットをもたらす理由を説明します。
お客様の製品、ソリューション、またはサービスのRegulatory Sandboxテストに関連して変更または免除する必要がある、当局が規定する特定の法律および規制要件を特定します。
お客様の製品、ソリューション、またはサービスが、新しい、または複雑な規制上の問題を引き起こすと思われる場合は、その内容を説明してください。
製品、ソリューション、またはサービスの開発の現在の段階を説明します。製品が顧客に提供できるほど十分に開発されていない場合、ライブテストのために予想される開発パスとスケジュールはどのようなものですか。
主な投資家保護、市場の安定性、製品、ソリューション、またはサービスに関連するその他のリスク、およびそれらのリスクにどのように対処しているか、または対処する予定があるかを説明します。
Regulatory Sandboxを終了するための計画を説明します。
成功した場合、ケニア国内でより大規模な製品、サービス、ソリューションを提供するための計画はどのようなものですか。
失敗した場合、会社を整理して投資家の利益に対処するための計画はどのようなものですか。
3. テスト基準
規制サンドボックスでのテストを提案するユースケースについて説明します。提案するテスト・プログラムについて、次の項目を含めて詳細に説明してください。
(a) 試験目的と意図する結果;
(b) 試験目的/結果の成功を測定するための試験パラメータ;
(c) 顧客の種類と数、取引規模と合計エクスポージャー限度など、テストの管理範囲;
(d) テストの顧客獲得計画;
(e) ライブテストのサンプルリスク開示を含む顧客コミュニケーション計画とテンプレート;
(f) 主要なテストのマイルストーンとスケジュール;
(g) 予想期間;および
(h) ライブテストの完了または中止時のお客様の終了戦略。
提案されている制御プログラムとライブテストのための保護手段について、次の内容を含めて説明してください。
(a) 試験のために設定される保障措置の遵守を監視し、確保するための措置;
(b) テストに失敗した場合のリスクや顧客への影響を軽減するための対策;
(c) 規制上のリスクを監視または軽減するための他のテスト・パートナー(規制対象金融機関等)への依存;
(d) お客様からのお問い合わせ、アフターサービス、苦情などを公正かつ効果的に処理するための施策;および
(e) テストに参加した結果、損害を受けた可能性のある顧客に補償するためのプログラム。
私/我々...........は、この申請書及び添付書類に記載されたすべての情報が真実かつ正確であることを宣言する。
20 ..年、..月..日。
署名–
名前........
役職........
名前........
役職........
4.添付ファイル
以下を添付してください:
4.1.全ての法人設立書類の認証謄本
4.2認証された取締役及び株主名簿
4.3.すべての創業者および/または主要な経営陣のCV
4.4.テスト計画
4.5.セーフガード計画(リスク管理計画)
5. 提出
申請書及び関連書類は、電子的に当局に提出しなければならない。当局はサンドボックスへの参加を申請した企業の数と種類に関するデータを開示することができるが、すべての申請資料は秘密のままである。
申請および審査の過程でご質問がある場合は、Embankment Plaza, 3rd Floor,Longonot Road, Upperhill P.O. Box 74800-00200, Nairobiまでご連絡ください。
電子メール:
sandbox@cma.or.ke